郭树清表示，证券业创新要把握的几大原则包括：首先，要严格区分公募和私募，逐步完善投资者适当性制度。其次，永远不做自己不懂的产品。要将场外交易和柜台交易纳入登记、备案制度，保持一定的透明度。第三，不取不义之财。一定要牢固树立诚信观念，对客户一定要有充分的风险提示机制，不欺骗客户、蒙蔽客户。第四 ，风险敞口始终保持在可以控制的范围内。最后，时刻做好经营状况向最坏方向发展的准备，要有逆周期的拨备。
郭树清表示，中国每年的储蓄大约20万亿元，但是资金的闲置、浪费以及重复建设等问题还很突出，这在很大程度上是证券行业和资本市场的责任。
