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2012年12月17日,证监会召开新闻发布会,通报2011年年报监管工作情况。据介绍,目前上市公司已完成2707个问题的整改,1161个问题正在整改过程中,完成整改率约70%。在所审核的92家上市公司的关联交易金额从2010年的313.23亿元减少到2011年的126.61亿元,降幅接近60%。
据介绍,截至2011年底,92家公司基本完成整改,经过多年的努力,上市公司智力水平有一定的提升,在2011年年报现场检查中发现的公司智利问题也同比下降了3%,上市公司在三会运作、独立性等方面均有所进步。在所审核的92家上市公司的关联交易金额从2010年的313.23亿元减少到2011年的126.61亿元,降幅接近60%。
在年报审核过程中,沪深交易所总计向公司发出年报问询函、监管关注函或年报事后审核意见函1492份,同比增加457份;向上市部、会计部发出会计问题、法律问题征求意见函38份,同比增加29份;要求公司刊登更正公告或补充公告359次,同比增加150次;通报批评32次,同比增加18次;公开谴责8家,同比增加5家。
证监局针对年报现场检查中发现的一般性问题,向上市公司下发监管意见函或关注函564份,同比增加359份;针对较严重问题,约见谈话470人次,同比增加385次,采取下发警示函、责令改正、责令公开说明、责令参加培训或认定不适当人选等行政监管措施92项,同比增加38项,移交立案稽查7家,同比增加5家,上述行政监管措施将按程序计入诚信档案。
上市部在年报审核中关注的新问题、证监局、交易所通过采取询问、约谈、现场核查、督促整改等监管措施,已予以落实,并在日常监管中持续关注。上市部在现场检查中发现的问题,已由证监局向公司下发监管关注函5份,警示函1份,责令改正2项,约见谈话、责令参加培训各2家次,提请证监局非正式调查1家,通报相关单位4家,专题研究2项;对中介机构下发监管关注函3份,约见谈话1家,提请会计部现场检查1项。
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(责任编辑:leonlee07)
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